1 kap. Allmänna bestämmelser

2 § Definitioner

I denna lag avses med

34)

utläggning på entreprenad ett sådant arrangemang i samband med ett fondbolags eller förvaringsinstituts verksamhet utifrån vilket någon annan tjänsteleverantör tillhandahåller sådana funktioner eller tjänster för fondbolaget eller förvaringsinstitutet som dessa annars skulle sköta själva,

35)

värdepapperscentral en värdepapperscentral som avses i 1 kap. 3 § 5 punkten i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017) samt en sådan i 6 punkten i den paragrafen avsedd utländsk värdepapperscentral som har fått sådan auktorisation att vara verksam som värdepapperscentral i en EES-stat eller ett tredjeland som avses i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012.

3 § Definitioner med anknytning till EU-lagstiftning

I denna lag avses med

14)

Esap-förordningen Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/2859 om inrättande av en europeisk gemensam åtkomstpunkt som ger centraliserad tillgång till allmänt tillgänglig information som är relevant för finansiella tjänster, kapitalmarknader och hållbarhet,

15)

förordningen om referensvärden Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014,

16)

Europeiska systemrisknämnden den europeiska systemrisknämnd som avses i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd.

2 kap. Fondbolags verksamhetstillstånd

2 § Verksamhet som är tillåten för fondbolag

Ett fondbolag får bedriva fondverksamhet och till fondverksamheten väsentligen hörande verksamhet, om denna inte är ägnad att skada fondandelsägarnas intressen.

Dessutom får fondbolaget tillhandahålla

kapitalförvaltning enligt 1 kap. 15 § 4 punkten i lagen om investeringstjänster,

investeringsrådgivning enligt 1 kap. 15 § 5 punkten i lagen om investeringstjänster,

förvaring av finansiella instrument som är andelar i placeringsfonder och fondföretag, enligt 2 kap. 3 § 1 mom. 7 punkten i lagen om investeringstjänster,

mottagande och förmedling av order som avser finansiella instrument enligt 1 kap. 15 § 1 punkten i lagen om investeringstjänster,

varje annan uppgift eller funktion som ett fondbolag redan utför för de förvaltade fondbolagen eller i övrigt tillhandahåller i enlighet med denna paragraf, förutsatt att eventuella intressekonflikter som uppstår för andra parter till följd av utförandet av uppgifterna eller funktionerna hanteras på lämpligt sätt.

Ett fondbolag får dessutom tillhandahålla administration av referensvärden i enlighet med förordningen om referensvärden. Ett fondbolag kan dock inte beviljas verksamhetstillstånd för tillhandahållande av tjänster som avser administration av referensvärden enligt förordningen om referensvärden i placeringsfonder som fondbolaget förvaltar.

Ett fondbolag kan inte beviljas verksamhetstillstånd enbart för verksamhet som avses i 2 eller 3 mom.

Bestämmelser om skyldigheten för ett fondbolag som bedriver verksamhet som avses i 2 mom. att höra till ersättningsfonden för investerarskydd finns i lagen om investeringstjänster.

På ett fondbolag som tillhandahåller tjänster enligt 2 mom. tillämpas 1 kap. 4 § i lagen om investeringstjänster till den del som tjänsterna gäller ett eller flera sådana finansiella instrument som avses i 1 kap. 14 § i den lagen.

Bestämmelser om ett fondbolags rätt att tillhandahålla kryptotillgångstjänster finns i artikel 60.5 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 om marknader för kryptotillgångar och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 1095/2010 samt direktiven 2013/36/EU och (EU) 2019/1937 samt i förordningar och beslut som kommissionen antagit med stöd av den förordningen.

4 § Ansökan om verksamhetstillstånd

Finansinspektionen beviljar på ansökan fondbolag verksamhetstillstånd. Till ansökan ska fogas tillräckliga utredningar om sökanden och om fondbolagets ägande, ledning och revisorer, arrangemang för utläggning på entreprenad, interna kontroll och riskhantering samt finansiella verksamhetsförutsättningar och verksamhetsplan. Bestämmelser om de utredningar som ska fogas till tillståndsansökan och om de kontaktuppgifter som ska lämnas i den utfärdas genom förordning av finansministeriet.

7 § Omfattningen av och ändring av verksamhetstillstånd

Fondbolaget ska underrätta Finansinspektionen om alla väsentliga ändringar av villkoren för det ursprungliga verksamhetstillståndet innan ändringarna genomförs.

3 kap. Verksamhetsförutsättningar och minimikapital

2 § Ledning och tillförlitlighet

Centrala beslut om bedrivande av fondbolagets affärsverksamhet ska fattas av minst två personer som uppfyller villkoren i 1 mom. Dessa personer ska sköta uppgiften på heltid och vara bosatt i en EES-stat.

4 kap. Organisering av verksamheten

12 § Förvaltning av placeringsfond på initiativ av en tredje part

Om ett fondbolag förvaltar eller planerar att förvalta en placeringsfond på initiativ av en tredje part, ska fondbolaget lämna en detaljerad utredning om hanteringen av intressekonflikter till Finansinspektionen. I utredningen ska särskilt anges vilka rimliga åtgärder fondbolaget har vidtagit för att förhindra intressekonflikter som uppstår till följd av förhållandet med den tredje parten. Om intressekonflikter inte kan förhindras ska fondbolaget redogöra för hur den identifierar, hanterar, övervakar och redovisar dessa intressekonflikter för att förhindra att intressekonflikterna inverkar negativt på placeringsfonden och dess investerares intressen.

Det som föreskrivs i 1 mom. tillämpas också på fall där en placeringsfond använder en initiativtagande tredje parts namn eller där ett fondbolag lägger ut förvaltningen av en placeringsfond på en tredje part i enlighet med bestämmelserna om utläggning på entreprenad i 6 kap.

13 § Fondbolags allmänna rapporteringsskyldighet till Finansinspektionen

Ett fondbolag ska regelbundet rapportera till Finansinspektionen om de marknader och instrument där det handlar för de förvaltade placeringsfondernas räkning samt om placeringsfondernas exponeringar och tillgångar.

De uppgifter som avses i 1 mom. ska omfatta de identifieringskoder som behövs för att koppla samman de uppgifter som tillhandahålls om tillgångar, placeringsfonder och fondbolag med annan tillsynsinformation eller allmänt tillgänglig information.

Ett fondbolag ska, för var och en av de placeringsfonder som det förvaltar, lämna Finansinspektionen uppgifter om

hantering av likviditet, valet av metoder för likviditetshantering och eventuell aktivering och avaktivering av dessa,

riskprofil, inbegripet marknadsrisk, likviditetsrisk, motpartsrisk, operativa risker och andra risker,

beloppet av den kredit som för placeringsfondens räkning upptagits i tillfälligt syfte för fondverksamheten,

de resultat som erhållits med hjälp av de riskhanteringsmetoder som avses i 13 kap. 17 § 2 mom.,

de EES-stater där fondbolaget eller en distributör som agerar för dess räkning marknadsför fondandelar.

Om det behövs för att effektivt övervaka systemrisken får Finansinspektionen dessutom regelbundet eller på ad hoc-basis begära annan information av fondbolaget. Finansinspektionen ska informera Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om sådana ytterligare rapporteringskrav.

14 § Fondbolags rapporteringsskyldighet till Finansinspektionen om utläggning av portföljförvaltnings- och riskhanteringsuppgifter på entreprenad

Ett fondbolag ska till Finansinspektionen rapportera följande uppgifter om utläggning av portföljförvaltnings- och riskhanteringsuppgifter på entreprenad:

antalet anställda som på heltid utför dagliga portföljförvaltnings- eller riskhanteringsuppgifter inom fondbolaget,

en förteckning över och beskrivning av de portföljförvaltnings- och riskhanteringsuppgifter som har lagts ut på entreprenad,

belopp och procentandel av tillgångar som omfattas av portföljförvaltningsuppgifter som har lagts ut på entreprenad i förhållande till hela portföljförvaltningsfunktionen,

antalet anställda i fondbolaget som på heltid övervakar utläggningsarrangemangen,

antal och datum för de granskningar som fondbolaget utfört för att övervaka de uppgifter som lagts ut på entreprenad, konstaterade problem och de åtgärder som vidtagits för att åtgärda problemen samt det datum då de korrigerande åtgärderna ska ha genomförts,

vid vidaredelegering av uppgifter, uppgifter om de aktörer till vilka uppgifter har vidaredelegerats, en beskrivning av de vidaredelegerade funktionerna och belopp och procentandel av tillgångar som omfattas av vidaredelegering av portföljförvaltningsuppgifter i förhållande till hela portföljförvaltningsfunktionen,

datum då utläggningen på entreprenad och vidaredelegeringen inleds och upphör.

Fondbolaget ska dessutom till Finansinspektionen rapportera följande uppgifter om den som sköter en uppgift som lagts ut på entreprenad:

namn, hemvist, stadgeenligt säte eller filial,

om den har nära förbindelser med fondbolaget,

om den eventuellt har beviljats verksamhetstillstånd för kapitalförvaltning eller huruvida den är en reglerad enhet,

vid behov uppgift om tillsynsmyndigheten.

De uppgifter som avses i 2 mom. ska inbegripa sådana identifieringskoder som behövs för att koppla uppgifterna till andra tillsynskällor eller allmänt tillgängliga datakällor.

5 kap. Soliditet och riskhantering

4 § Metoder för likviditetshantering

Metoder för likviditetshantering som avses i denna lag är

temporärt avbrytande av teckning, återköp och inlösen av fondandelar (avbrytande av teckning, återköp och inlösen),

en temporär och partiell begränsning av fondandelsägares rättighet att lösa in sina fondandelar, så att fondandelsägarna endast kan lösa in en viss del av sina fondandelar,

en förlängning av den uppsägningstid som fondandelsägare måste ge fondförvaltarna, utöver en minimiperiod som är lämplig för placeringsfonden, vid inlösen av sina fondandelar,

en avgift, inom ett förutbestämt intervall som tar hänsyn till likviditetskostnaden, som betalas till placeringsfonden av fondandelsägare vid inlösen av fondandelar och som säkerställer att fondandelsägare som återstår i placeringsfonden inte missgynnas på ett orättvist sätt,

en på förhand fastställd mekanism genom vilken nettotillgångsvärdet för fondandelar justeras genom tillämpning av en faktor som återspeglar likviditetskostnaden,

en på förhand fastställd mekanism genom vilken tecknings-, återköps- och inlösenpriser för fondandelar fastställs genom att nettotillgångsvärdet per fondandel justeras med en faktor som återspeglar likviditetskostnaden,

en avgift som en fondandelsägare betalar till placeringsfonden vid tidpunkten för teckning, återköp eller inlösen av andelar och som ersätter placeringsfonden för de likviditetskostnader som uppstår på grund av transaktionens storlek och som säkerställer att andra fondandelsägare inte missgynnas på ett orättvist sätt,

överföring av tillgångar som innehas av fonden, i stället för kontanter, för att tillmötesgå fondandelsägarnas begäran om inlösen (inlösen genom apport),

separering av vissa tillgångar, vars ekonomiska eller rättsliga egenskaper har ändrats väsentligt eller blivit osäkra på grund av exceptionella omständigheter, från placeringsfondens övriga tillgångar (arrangemang för separering av tillgångar).

5 § Val av metoder för likviditetshantering

För en placeringsfond ska väljas ut minst två i 4 § 2–8 punkten avsedda lämpliga metoder för likviditetshantering. Fondbolaget ska bedöma lämpligheten när det gäller den valda metoden för likviditetshantering i förhållande till placeringsfondens investeringsstrategi, likviditetsprofil och inlösenpolicy. De valda metoderna för likviditetshantering ska meddelas Finansinspektionen.

Som metoder för likviditetshantering för en placeringsfond kan inte väljas endast de metoder som avses i 4 § 5 och 6 punkten.

Med avvikelse från 1 mom. kan för en fond som auktoriserats som penningmarknadsfond i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1131 om penningmarknadsfonder väljas endast en sådan metod för likviditetshantering som avses i 4 § 2–8 punkten.

6 § Användning av metoder för likviditetshantering

Ett fondbolag kan aktivera en metod för likviditetshantering enligt 4 § 2–8 punkten om fondandelsägarnas intressen kräver detta och metoden i fråga har inkluderats i fondens stadgar.

En placeringsfond ska ha policyer och förfaranden för att aktivera eller avaktivera användningen av alla de metoder för likviditetshantering som valts i enlighet med 5 § 1 mom. Fondbolaget ska se till att det har infört operativa och administrativa arrangemang som möjliggör användningen av de valda metoderna för likviditetshantering. De policyer och förfaranden som gäller metoderna för likviditetshantering ska meddelas Finansinspektionen.

Inlösen genom apport får endast aktiveras för att tillmötesgå en begäran om inlösen från professionella kunder och sådan inlösen ska motsvara en proportionell andel av placeringsfondens tillgångar. Inlösen genom apport behöver dock inte motsvara en proportionell andel av placeringsfondens tillgångar om syftet med fondens investeringspolicy är att efterbilda sammansättningen av ett visst aktieindex eller index för obligationer och fonden är en börshandlad fond enligt 1 kap. 26 § 1 mom. 3 punkten i lagen om investeringstjänster.

7 § Användning av metoder för likviditetshantering i exceptionella situationer

Ett fondbolag kan i exceptionella situationer och när omständigheterna och fondandelsägarnas intresse kräver det temporärt aktivera

avbrytande av teckning, återköp och inlösen, eller

ett arrangemang för separering av tillgångar.

Fondbolaget ska avbryta inlösen av fondandelar om värdet av placeringsfondens egendom eller antalet fondandelsägare underskrider den gräns som anges i lag eller i fondens stadgar, om situationen inte har rättats till inom 90 dygn från det att gränsen underskreds. Inlösningsförbudet tillämpas emellertid inte före utgången av den tid som avses i 8 kap. 8 §. Medan avbrottet pågår ska fondens exceptionella situation nämnas i allt marknadsföringsmaterial för placeringsfonden.

8 § Meddelande om användning av metoder för likviditetshantering

Ett fondbolag ska utan dröjsmål underrätta Finansinspektionen om

placeringsfonden med stöd av 7 § 1 mom. 1 punkten använder eller avaktiverar avbrytande av teckning, återköp och inlösen,

fondbolaget på det sätt som avses i 7 § 2 mom. har avbrutit inlösen av fondandelar,

placeringsfonden använder eller avaktiverar någon av de metoder för likviditetshantering som avses i 4 § 2–8 punkten, om det görs på ett sätt som inte ligger i linje med den normala affärsverksamheten enligt placeringsfondens stadgar.

Fondbolaget ska underrätta Finansinspektionen inom en rimlig tidsram innan den aktiverar eller avaktiverar ett i 7 § 1 mom. 2 punkten avsett arrangemang för separering av tillgångar.

9 § Finansinspektionens rätt att besluta om avbrytande av teckning, återköp och inlösen

Finansinspektionen kan under exceptionella omständigheter när fondandelsägarnas intresse kräver det bestämma att fondbolaget ska aktivera eller avaktivera avbrytande av teckning, återköp och inlösen, om det behövs på grund av investerarskyddet eller risker som hänför sig till den finansiella stabiliteten. Finansinspektionen ska höra fondbolaget innan den beslutar om avbrytande av teckning, återköp och inlösen. Bestämmelser om hörande av part finns i 34 § i förvaltningslagen (434/2003).

10 § Finansinspektionens skyldighet att anmäla användning av metoder för likviditetshantering

Finansinspektionen ska utan dröjsmål underrätta de behöriga myndigheterna i ett utländskt EES-fondbolags hemstat och en placeringsfonds EES-värdmedlemsstat om de i 8 § 1 mom. avsedda uppgifter som den fått.

Finansinspektionen ska underrätta de behöriga myndigheterna i ett utländskt EES-fondbolags hemstat och en placeringsfonds EES-värdmedlemsstat efter att den med stöd av 9 § beslutat om avbrytande av teckning, återköp och inlösen.

Finansinspektionen ska lämna de uppgifter som avses i 1 och 2 mom. till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten och, om det finns potentiella risker för det finansiella systemets stabilitet och integritet, även till Europeiska systemrisknämnden.

11 § Begäran om användning av metoder för likviditetshantering

De behöriga myndigheterna i ett utländskt EES-fondbolags hemstat eller i en placeringsfonds EES-värdmedlemsstat kan framställa en motiverad begäran till Finansinspektionen om att den ska utöva rätten enligt 9 § att bestämma om avbrytande av teckning, återköp och inlösen. Begäran ska sändas till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten och, om det finns potentiella risker för det finansiella systemets stabilitet och integritet, även till Europeiska systemrisknämnden.

Om Finansinspektionen inte samtycker till den begäran som avses i 1 mom., ska den med motivering underrätta de begärande behöriga myndigheterna och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om detta. Om de begärande behöriga myndigheterna har sänt den i 1 mom. avsedda begäran även till Europeiska systemrisknämnden, ska Finansinspektionen sända underrättelsen även till denna.

Om Finansinspektionen inte agerar i enlighet med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens yttrande, ska den med motivering underrätta de behöriga myndigheter som framställt den i 1 mom. avsedda begäran och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om detta.

6 kap. Utläggning på entreprenad

1 § Utläggning av fondbolags verksamhet på entreprenad

Ett fondbolag kan bedriva affärsverksamhet genom ombud eller på annat sätt lägga ut fondverksamhet eller en funktion som avses i 2 kap. 2 § på entreprenad, om detta inte försvårar fondbolagets riskhantering och interna kontroll eller i övrigt innebär betydande olägenhet för fondbolagets affärsverksamhet.

Ett skriftligt avtal som anger uppdragets innehåll och avtalets giltighetstid ska ingås om att lägga ut fondverksamhet eller en funktion som avses i 2 kap. 2 § på entreprenad.

Ett fondbolag som efter det att verksamhetstillstånd beviljats har för avsikt att bedriva fondverksamhet genom ett ombud eller lägga ut en funktion som avses i 2 kap. 2 § på entreprenad, ska på förhand underrätta Finansinspektionen om utläggningen. Finansinspektionen ska underrättas om betydande förändringar i avtalsförhållandet mellan fondbolaget och uppdragstagaren. Finansinspektionen meddelar närmare föreskrifter om underrättelsens innehåll.

Ett fondbolag ska säkerställa att bestämmelserna i denna lag iakttas vid skötseln av uppgifter enligt 1 mom. som lagts ut på entreprenad eller vidaredelegerats och tillhandahållandet av tjänster oberoende av den regulatoriska statusen hos eller lokaliseringen för den som sköter den utlagda uppgiften.

2 § Förutsättningar för utläggning på entreprenad

Anlitande av ombud får inte hindra ett fondbolag från att handla i överensstämmelse med deras intresse som äger fondandelar i eller som är kunder hos placeringsfonder som förvaltas av fondbolaget. Det ombud som fondbolaget anlitar ska ha tillräcklig yrkesskicklighet med beaktande av de uppgifter som anförtrotts ombudet eller arten av tillhandahållandet av tjänster. Fondbolaget ska se till att det när som helst under uppdraget kan ge ombudet ytterligare anvisningar och återkalla uppdraget med omedelbar verkan om detta ligger i andelsägarnas eller kundernas intresse. Fondbolaget ska kunna lägga fram objektiva grunder för alla arrangemang som gäller utläggning på entreprenad.

Som utläggning på entreprenad enligt detta kapitel betraktas inte distribution av placeringsfonder, om distributören marknadsför en placeringsfond för egen räkning i enlighet med lagen om investeringstjänster eller lagen om försäkringsdistribution (234/2018).

8 kap. Inrättande av en placeringsfond samt en placeringsfonds stadgar, minimikapital och minimiantal fondandelsägare

2 § En placeringsfonds stadgar

I en placeringsfonds stadgar ska det åtminstone bestämmas om

18)

huruvida fondandelarna, en andelsklass eller en andelsserie överförs till värdeandelssystemet,

19)

de metoder för likviditetshantering som valts i enlighet med 5 kap. 5 §.

9 kap. Förvaltning av placeringsfonder

10 § Fondbolags rapporteringsskyldighet till institutionella investerare

Med institutionell investerare avses i denna paragraf försäkringsbolag som bedriver personförsäkring enligt försäkringsbolagslagen (521/2008), tilläggspensionsanstalter enligt lagen om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor (947/2021) eller motsvarande institutionella investerare som är verksamma inom EES-området och som har investerat i en sådan fond som avses i 9 § 1 mom.

10 kap. Beräkning av värdet på en placeringsfond samt emission och inlösen

4 § Beräkning av värdet på fondandelar

Fondandelsvärdet är placeringsfondens värde dividerat med antalet utelöpande fondandelar. Placeringsfondens värde beräknas så att de skulder som hänför sig till fonden dras av från fondens tillgångar.

11 kap. Fondandelar som förvaltas av en fondandelsförvaltare

2 § Fondandelsförvaltare som agerar för en fondandelsägares räkning

Verksamhet som fondandelsförvaltare får utövas av sådana fondbolag, sådana kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen och sådana värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster som har rätt att tillhandahålla förvaring av finansiella instrument enligt 2 kap. 3 § 1 mom. 7 punkten i lagen om investeringstjänster, samt företag som har fått motsvarande auktorisation i en annan EES-stat. Verksamhet som fondandelsförvaltare får också utövas av sådana värdepapperscentraler som avses i 1 kap. 3 § 5 punkten i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet samt sådana i 6 punkten i den paragrafen avsedda utländska värdepapperscentraler som har fått sådan auktorisation att vara verksam som värdepapperscentral i en EES-stat eller ett tredjeland som avses i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012.

13 kap. Placeringsfonders investeringar

6 § Fondinvesteringar

Vid beräkning av de investeringsbegränsningar som avses i detta kapitel beaktas inte de placeringsfonders, fondföretags eller i 1 och 3 mom. avsedda AIF-fonders tillgångar som placeringsfondens tillgångar har investerats i. Fondandelsvärdet är placeringsfondens värde dividerat med antalet utelöpande fondandelar. Placeringsfondens värde beräknas så att de skulder som hänför sig till fonden dras av från fondens tillgångar. Om ett fondbolag aktiverar ett arrangemang för separering av tillgångar i enlighet med 5 kap. 7 § 1 mom. 2 punkten, kan de separerade tillgångarna lämnas obeaktade vid beräkningen av de gränser som anges i detta kapitel.

14 kap. Matarfonders struktur

5 § Avbrytande av inlösen i en mottagarfond

Om inlösen eller emission av fondandelar i en mottagarfond tillfälligt avbryts på initiativ av det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller det fondföretag som är mottagarfond eller på begäran av Finansinspektionen eller den behöriga myndigheten i hemstaten för det fondföretag som är mottagarfond, får det fondbolag som förvaltar mottagarfondens matarfond, trots villkoren i 10 kap. 1 § och 5 kap. 7 § 1 mom. 1 punkten, för motsvarande tid avbryta inlösen eller emission av fondandelar i den matarfond som det förvaltar.

19 kap. Återkallande av fondbolags verksamhetstillstånd, begränsning av verksamheten samt upplösning av fondbolag och placeringsfonder

7 § Skyldighet för fondbolag att vidta åtgärder för att upplösa eller fusionera en placeringsfond

Ett fondbolag ska upplösa en placeringsfond i enlighet med 5 § eller vidta åtgärder för att fusionera placeringsfonden på det sätt som avses i 16 kap., om det i lag eller i fondens stadgar angivna minimikapitalet eller minimiantalet fondandelsägare inte har nåtts inom ett år från det att fondens verksamhet inleddes, eller om placeringsfondens tillgångar eller antalet fondandelsägare har sjunkit under den i lag eller stadgarna angivna minimigränsen och situationen inte har kunnat avhjälpas inom 90 dygn från den i 5 kap. 7 § 2 mom. föreskrivna tidens utgång, eller om någon annan av de i fondens stadgar angivna upplösningsgrunderna föreligger.

21 kap. Förvaringsinstituts uppgifter

5 § Förutsättningar för utläggning av förvaringsverksamhet på entreprenad

Den i 2 mom. 4 punkten föreskrivna skyldigheten tillämpas inte, om den som sköter den uppgift som lagts ut på entreprenad är en värdepapperscentral som agerar i egenskap av investerande värdepapperscentral enligt definitionen i den delegerade förordning som antagits enligt artiklarna 29.3 och 48.10 i förordningen om värdepapperscentraler.

Tillhandahållande av tjänster av en värdepapperscentral som agerar i egenskap av utgivande värdepapperscentral enligt definitionen i den delegerade förordning som antagits enligt artiklarna 29.3 och 48.10 i förordningen om värdepapperscentraler anses inte vara utläggning av förvaringsinstitutets förvaringsfunktioner på entreprenad. Tillhandahållande av tjänster av en värdepapperscentral som agerar i egenskap av en investerande värdepapperscentral betraktas som utläggning av förvaringsinstitutets förvaringsfunktioner på entreprenad.

Den tjänsteleverantör till vilken förvaringsinstitutet på entreprenad har lagt ut förvaringen av de finansiella instrument och andra tillgångar som avses i 2 mom. kan vidaredelegera förvaringen under de förutsättningar som anges i 2 och 4 mom. och i 6 §.

24 kap. Utländska EES-fondbolags filialetablering och tillhandahållande av tjänster i Finland

9 § Skyldighet att följa finsk lagstiftning

Ett utländskt EES-fondbolag ska i fråga om en placeringsfond som det förvaltar i Finland iaktta denna lag när det gäller

14)

utövande av fondandelsägarnas rösträtt och andra rättigheter som dessa har enligt 1–13 punkten,

15)

valet av metoder för likviditetshantering och användningen av metoderna samt de anmälningsskyldigheter som gäller dem.

25 kap. Särskilda bestämmelser om utländska fondbolag och tillsynssamarbete

13 § Tillsynsåtgärder som vidtagits i Finland

Finansinspektionen ska utan dröjsmål underrätta den behöriga myndigheten i fondbolagets värdstat och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om de befogenheter som den utövat med stöd av en i 1 mom. avsedd begäran och om de iakttagelser som gjorts. Om det finns potentiella risker för det finansiella systemets stabilitet och integritet, ska Finansinspektionen underrätta även Europeiska systemrisknämnden om detta.

15 § Finansinspektionens skyldighet att förse behöriga myndigheter i EES-stater med information

Finansinspektionen ska utan dröjsmål genom förfarandena i detta kapitel och bilateralt underrätta den behöriga myndigheten i den direkt berörda EES-staten, om ett fondbolag eller en placeringsfond som förvaltas av det fondbolaget potentiellt kan utgöra en betydande källa till motpartsrisk för ett kreditinstitut eller annat med tanke på systemrisken viktigt institut i en annan EES-stat eller stabiliteten i det finansiella systemet i en annan EES-stat.

27 kap. Påföljder och rapportering om överträdelser

2 § Påföljdsavgift

Bestämmelser som avses i 40 § 1 mom. i lagen om Finansinspektionen, för vilka det vid försummelse eller överträdelse påförs påföljdsavgift, är följande bestämmelser i denna lag:

5 kap. 1 § om fondbolags riskhantering, 2 § i det kapitlet om likviditetstäckningskrav och 8 § i det kapitlet om skyldighet att underrätta om användning av metoder för likviditetshantering,

10 kap. 1 § 1 och 2 mom. om emission av fondandelar, 3 § 4 mom. i det kapitlet om vilka uppgifter som ska tas in i en placeringsfonds stadgar och 5 § 1 mom. i det kapitlet om inlösen av fondandelar,